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Head of Financial Crime, Compliance

UBP (Union Bancaire Privée) SA

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Head of Financial Crime, Compliance

Karriere und Ausbildung

Vacancies

Offene Stelle :Head of Financial Crime, Compliance
Zweigstelle :Hong Kong
Eintrittsdatum :
Arbeitszeit :
Domain :Compliance
 

Purpose of the Role:

The Head of Financial Crime is responsible to execute all rounded control framework in the local office to ensure the business operations are in line with Group Anti-Money Laundering (AML)/Sanctions & Terrorist Financing (STF)/Anti-Bribery and Corruption (ABC) Policies and Procedures, as well as the local regulatory requirement.

The Head of Financial Crime takes an active role in managing the AML/STF/ABC control framework in the local office, which is included but not limited to the implementation of efficient control program through ongoing review process, suspicious transaction monitoring, investigation (including internal disclosures) and reporting.

Core Responsibilities:

  • Assisting management in its prime responsibility to comply with all relevant AML/STF/ABC policies and procedures, from group guidance & local regulatory perspective, to ensure the local office has effective control framework with ongoing reviewing /testing programs in place
  • Identify and rectify control weakness through ongoing review/monitoring of the AML/STF/ABC control framework from group and local regulatory requirement perspective
  • Support Group/Division function to develop and implement an efficiency AML /STF/ABC control framework with the consideration of local regulatory requirement
  • Ensure the independent compliance and audit function to conduct regular review on AML/STF/ABC control framework, which including but not limited to client acceptance, periodic review process, transaction monitoring, payment filtering & client screening clearance, STR register reviewing etc.
  • Manage local office in daily AML control activities, including but not limited to the following:

 

  • Update management for new regulatory development and group purposed CDD control procedures, and escalate any control weakness for improvement
  • AML control advisory to business and management including AML training / refresher to new joiners and existing staffs to strengthen the AML culture in local office
  • High risk / PEP account approval for client acceptance and PEP annual review process
  • Transaction monitoring investigation and STR filing to regulated authorities and group reporting
  • Record maintenance on training register and STR register
  • Support on group CDD control initiatives including Anti-Bribery and Corruption aspect and other global projects as requested
  • Responsible for audit examinations in local office
  • Acts as the Money Laundering Reporting Officer in Hong Kong office as per prescription of HKMA Guideline on Anti-Money Laundering and Counter Terrorist Financing

Profile

  • Current MLRO holder
  •  
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Charte de confidentialité relative au traitement des données personnelles transmises par les candidats(es)

Le présent système de recrutement en ligne de l’Union Bancaire Privée, UBP SA, (« Portail e- Recruitment »), est exploité par notre siège de Genève conformément aux exigences du droit suisse, notamment en matière de protection des données et aux principes énoncés ci-dessous. Il permet à toutes personnes (le/la « Candidat/e »), à l’exclusion des conseillers d’agences de placement de personnel et des chasseurs de têtes, de transmettre toutes candidatures afférentes aux postes vacants mentionnés sur le Portail e-Recruitment et/ou de faire parvenir à l’UBP toutes offres spontanées.

L’UBP garantit le traitement confidentiel des données personnelles qui lui sont transmises par l’intermédiaire du Portail e-Recruitment, telles que les noms, prénoms, adresses et autres informations relatives à l’identité et au parcours professionnel du/de la Candidat/e (les « Données Personnelles »). Les Données Personnelles seront enregistrées et stockées sur un support interne sécurisé accessible qu’aux personnes chargées du traitement de la candidature concernée. En communiquant des Données Personnelles par l’intermédiaire du Portail e-Recruitment, le/la Candidat/e accepte toutefois les risques inhérents à ce mode transmission, via internet, ne garantissant pas une protection et une sécurité absolues des données.

En nous transmettant des Données Personnelles, le/la Candidat/e consent à ce qu’elles soient utilisées par l’UBP et/ou toute entité affiliée membre du groupe UBP (le « Groupe UBP »), dans le cadre du processus de recrutement, en particulier par les départements des ressources humaines concernés, notamment lors de l’analyse du dossier de candidature et afin de lui faire parvenir une réponse. Dans la mesure où le lieu d’activité du poste sélectionné se situe en dehors du territoire helvétique ou que le profil du/de la Candidat/e pourrait intéresser une entité étrangère du Groupe UBP, le/la Candidat/e consent d’ores et déjà à ce que ses Données Personnelles soient communiquées à l’entité concernée. Il/elle accepte, au surplus, que le droit applicable à ladite entité n’offre pas une couverture juridique comparable à celles du droit suisse en matière de protection des données et de respect des droits du travailleur.

L’UBP s’engage en outre à ne pas divulguer, rendre accessible et/ou vendre les Données Personnelles à des tiers, étrangers au Groupe UBP, sans l’accord du/de la Candidat/te à moins qu’une telle transmission d’informations ne soit ordonnée par un organisme étatique, une autorité judiciaire ou de surveillance et/ou exigée par la loi. Par ailleurs, si le/la Candidate communique à l’UBP le nom d’un tiers au titre de personne de référence, il/elle s’engage à en informer préalablement la personne concernée.

Lorsque le/la Candidat/e postule, d’une part, par le biais d’une agence de placement de personnel ou par l’entremise d’un chasseur de têtes et, d’autre part, par l’intermédiaire du Portail e-Recruitment, seule la candidature qui parviendra en premier à l’UBP sera traitée. Nous rappelons enfin au/à la Candidat/e que qu’il/elle dispose en droit suisse d’un droit d’accès aux données qui le/la concernent ainsi qu’un droit de rectifier les données inexactes qu’il/elle a communiquées. Pour ce faire, le/la Candidat/e est prié/e de contacter l’UBP via le Portail e-Recruitment en indiquant clairement l’objet de sa demande.

Le dossier de candidature du/de la Candidat/e sera conservé le temps de son traitement par les départements concernés au sein du Groupe UBP. Les documents originaux seront ensuite retournés au/à la Candidat/e et les copies détruites à moins qu’elles ne soient conservées moyennant l’accord du/de la Candidat/e.

  • En introduisant des Données Personnelles sur le Portail e-Recuitment de l’UBP, je consens à ce qu’elles soient traitées en conformité avec les règles et principes énoncés ci-dessus dont j’ai pris connaissance.
  • Si l’UBP souhaite conserver mon dossier de candidature, je consens à un tel acte.